Kurumların etik ve uyum yapılarındaki riskleri belirlemek, boşlukları ortaya çıkarmak ve mevcut sistemlerin etkinliğine ilişkin net bir görünürlük sağlamak.
Uyum Riski Değerlendirmesi ve İç Denetim Hazırlığı
- Uyum risklerinin belirlenmesi
- Önleyici kontrollerin etkinliğinin değerlendirilmesi
- İç denetim hazırlık değerlendirmeleri
Üçüncü Taraf Risk İncelemeleri
- Karşı taraf risk değerlendirmeleri
- Tedarikçi, aracı ve müşteri risk incelemeleri
- Durum tespiti (due diligence) süreçlerinin etkinliğinin değerlendirilmesi
Sürekli İzleme ve Gözetim
- Sürekli denetim faaliyetleri
- Performans ve uyum değerlendirmeleri
- Siber güvenlik ve veri kaynaklı risklerin izlenmesi
Olay Müdahalesi ve Soruşturma Hazırlığı
- Olay müdahale planlarının oluşturulması ve gözden geçirilmesi
- Tedarikçilerin iş sürekliliği ve afet kurtarma planlarına dahil edilmesi
- Etik ihlal vakalarının incelenmesine yönelik çerçevelerin oluşturulması
İhbar Mekanizmaları ve Etik İhlal Prosedürleri – İnceleme
- İhbar hattı etkinliğinin değerlendirilmesi
- Vaka yönetimi yönetişim yapılarının incelenmesi
- Etik komitesi etkinlik değerlendirmeleri
Uluslararası Ticaret Düzenlemeleri (ITR) Program İncelemeleri
- Uluslararası ticaret düzenlemeleri kapsamında risk belirleme ve azaltma süreçlerinde boşluk analizi
- Yaptırımlar ve ihracat kontrolü risk incelemeleri